ISO45001標準之“參與和協商”

1. "參與和協商"是職業健康安全管理體系的特別強調

國際標準化組織關于質量管理體系、環境管理體系和職業健康安全管理體系的要求由于統一采用了高階結構，三者在管理體系要素組成、運行邏輯等方面都是相似的。但由于三個體系管控的對象，關注的主體存在差異，使得三個管理體系的要求和強調的重點有著顯著的不同。其中關于"員工和相關方參與"的要求，它們的差異就非常突出。

a）在ISO9001質量管理體系標準中提出了"全員積極參與"的質量管理原則，它突出強調的是"積極"的狀態，并通過確定崗位職責、權限，提升員工能力和員工意識，來實踐全員積極參與的原則，ISO9001是從資源管理角度促進參與的有效性；

b）在ISO14001環境管理體系標準中"參與"的要求是通過領導作用、角色、職責與權限以及信息交流等方式為促進員工和相關方參與提供保障，其要求的指向是"承諾"、"職責"、"信息"等，即將組織的環境管理的要求、職責、變更、措施和績效等信息和要求透明、真實地告知內部人員和外部相關方，其目的是讓員工和相關方知曉，并得到其理解，便于參與；

c）而在ISO45001職業健康安全管理體系標準中關于"參與"的要求就要直接、明確和具體得多，ISO45001標準除了用"信息溝通"促進員工和相關方參與外，標準直接用"參與和協商"表達，很顯然在這個標準里"參與和協商"的關鍵要素就是人員，不僅如此，ISO45001標準還談及影響參與和協商有效性的技術性問題即"障礙和障礙物"。國際標準化組織在關于制定ISO 45001標準的解釋中說："ISO 45001更強調最高管理者參與以及員工參與，尤其是特別強調非管理類員工的參與，以使組織的工作場所更安全更健康"。為了體現這個"更強調"和"特別強調"，ISO 45001專門給出了"參與"和"協商"的術語解釋，專門設定一個一級條款"5領導作用與員工參與"和兩個二級條款"5.4 參與和協商"、"7.4 信息和溝通"，除此之外，標準中還有近40處涉及參與、溝通、協商、障礙等要求。參與和協商過程成為安全隱患治理、合規性管理以外的第三個職業健康安全管理體系的關鍵過程。

為了幫助大家更透徹的理解ISO 45001里的"參與和協商"要求，下面將參與和協商的主體、涵義、內容、障礙等要求解讀如下。

2．ISO45001要求"參與和協商"的主體有哪些？

ISO 45001標準在涉及參與事項時要求的主體包括，組織領導在職業健康安全管理體系方面的11項作用和承諾、員工（管理類員工和非管理類員工，其中非管理類員工是特別強調的參與主體）在有關決策方面的參與和協商以及管理體系運行、改進方面的參加、相關方（承包商員工、訪問者、政府、社區、應急響應服務機構）在了解組織方針、確定其需求和期望、應對風險和機遇措施策劃、信息溝通、運行控制、應急準備和響應、通報內審和管理評審結果以及事件、不符合調查、處置等方面的參加。

值得注意的是ISO45001標準在關于"員工worker"這個術語中專門給了一個注釋"員工包括最高管理者(3.12), 管理人員和非管理人員"，而且在標準中特別提示"確定管理類員工和非管理類員工不同的需求和期望是很重要的。"，明確提出"特別強調非管理類員工的參與"以及"特別強調非管理類員工的參與協商"的要求。這是因為"應用職業健康安全管理體系的目的旨在使組織能夠提供健康安全的工作條件，滿足員工和其他相關方的需求和期望以預防與工作相關的傷害和健康損害"，同時在組織的經營生產過程中，非管理類員工屬于弱勢群體，承受風險和危害的概率是最大的，對決策的影響力卻是最小的。組織職業健康安全管理的所有事項都與員工，尤其是企業中非管理類員工和相關方員工的健康生命、切身利益息息相關，如果在組織策劃和決策應對風險和機遇的措施，策劃和決策實現目標的措施時，沒有非管理類員工的參與；如果在決策一些事關全局、重大的職業健康安全管理問題時，不與非管理類員工協商，只是單靠組織最高管理者和管理類員工的策劃、安排和決策，很難想象職業健康安全管理體系的這些目的如何實現？管理體系的績效如何提升？因此ISO45001標準在各類參與主體中特別強調了非管理類員工的參與和協商。

3." 參與"和"協商"有什么不同？

我們首先學習一下ISO45001中關于參與、協商的術語定義。

3.4 參與participation

員工(3.3)參加職業健康安全管理體系的決策過程。

在漢語詞典中"參與"的涵義是加入、參加。"參與"一詞在英文當中是"participation"，指"個人的思想和感情都投入到一種鼓勵個人為團隊的目標做出貢獻、分擔責任的團隊環境之中"。

3.5 協商consultation

組織(3.1)在決策之前向員工征求意見的過程(3.25) 。

在漢語詞典中"協商"的涵義是協調，商量。共同商量以便取得一致意見。"協商"通常是主持者、主導者向參與者征求意見的過程。

從術語定義可知，參與是員工（包括非管理類員工）參加決策的全過程；協商是在決策之前聽取員工（包括非管理類員工）發表意見的過程，可見"參與"這種形式相對于"協商"來說，員工（包括非管理類員工）對組織的職業健康安全管理的決策過程介入的更全面、更深入。在ISO 45001標準中對"參與"和"協商"兩種活動方式是分別提出要求的，如5.4d條款列出了特別強調非管理類員工參與的7種活動（包括參與和協商機制、危險源辨識和風險評價、控制危險源和風險的措施、識別能力和培訓需求、溝通、控制措施的應用、調查事件和不合格）；5.4e列出了特別強調非管理類員工參與協商的9種活動（包括確定相關方需求和期望、制定方針、崗位、職責、責任和權限、應用法律法規和其他要求、制定目標、外包、采購和分包商的控制方法、監視、測量和評價、內審和持續改進）。分析5.4d和5.4e分別列出的兩大類活動的特征可知，5.4d的7種活動都是與非管理類員工的健康安全密切相關，都是需要他們直接實施的活動，所以員工特別是非管理類員工應該"參加"；而5.4e的9種活動都是事關組織職業健康安全管理體系的重大活動和重要事項，屬于管理體系的頂層設計活動，員工，特別是非管理類員工對保障自身健康安全應采取什么樣方針，應采取哪些措施、做到什么程度是非常清楚的，領導們在決策之前充分聽取非管理類員工的意見極為必要。

4. 組織中可能會有哪些妨礙員工參與的障礙或障礙物？

為保證員工和相關方的有效參與，ISO45001標準明確提出"組織應通過協商識別以及消除障礙和障礙物"的要求。

5.1e條款要求組織最高領導應對識別以及消除障礙和障礙物做出承諾；"5.4參與和協商"條款中的注做了說明："障礙和障礙物可能包括沒有對員工的輸入或建議做出回應，語言或讀寫障礙，對員工實施報復或報復的威脅以及使員工喪失參與信心的或妨礙員工參與的方針或做法"。此外由于信息不對稱、組織培訓問題等造成員工知識欠缺、能力不足也會形成障礙。標準還建議組織無償向員工提供個人防護用品(PPE)以消除在職業健康安全管理體系中妨礙員工參與的一個重要障礙。

從標準提示來看影響員工參與的障礙主要有組織文化、理念的障礙、組織提供物資保障的障礙、員工知識障礙、能力障礙和語言讀寫障礙等。這些障礙的形成和產生主要在于組織的管理不到位，管理的作用是鼓勵大家積極參與，讓流程順暢，工作有效率，而不是唱"獨角戲"，更不是設置障礙。因此作為組織、作為職業健康安全的管理者應充分認識到消除障礙和障礙物是確保員工參與的條件，鼓勵員工參與和協商的制度安排，提高員工和相關方的能力都是保證參與有效性的措施。就像缺陷和違章是生產現場的安全隱患，不治理隱患會引發事故一樣，障礙和障礙物是管理領域的安全隱患，不消除障礙和障礙物會阻礙員工積極參與。因此，生產現場查隱患，管理領域查障礙和障礙物是職業健康安全體系運行的關鍵環節。

5. 結論

職業健康安全管理體系的目的是為組織的員工和相關方的員工提供良好的工作場所和條件，保障員工的健康安全。因此，對于事關員工健康安全的事項、需要由員工直接實施的活動，促進和保證員工，特別是非管理類員工的積極參與是不可或缺的，對于公司職業健康安全管理方面的重大決策，應主動與非管理類員工協商，聽取他們的意見是非常必要的。

職業健康安全管理體系績效取決于生產現場的隱患和風險管控過程，取決于管理領域的合規性管理過程以及各種影響員工參與協商的障礙和障礙物的消除過程。而員工的參與和協商是促進這三個過程有效開展的基本保證，參與和協商不是一個技術問題，是管理理念、企業文化和制度設計的問題，因此它的落實更難。標準在關于"參與和協商"的要求上使用的詞語是"特別強調"，可見得它的重要性，組織萬萬不可對其忽略或輕視。